探索两地试点金融审判“三合一” 尽快推动制定“背信罪”司法解释

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　　全国政协委员、证监会处罚委办公室一级巡视员罗卫：

　　探索两地试点金融审判“三合一” 尽快推动制定“背信罪”司法解释

　　本报两会报道组 吴晓璐

　　2025年全国两会步入尾声。全国政协委员、民建中央法制委员会委员、证监会处罚委办公室一级巡视员罗卫在接受《证券日报》记者采访时表示，金融案件往往具有较强的专业性、涉众性，希望在北京金融法院、上海金融法院试点金融刑事、行政、民事案件“三合一”审判改革，实现金融案件一体办理，“一站式”处理各类金融纠纷。另外，近年来，各方对加快出台背信损害上市公司利益罪司法解释已基本达成共识，建议加快出台背信损害上市公司利益罪司法解释。

　　此外，罗卫表示，规范有序的市场生态是激发市场活力的重要保障。下一步，证监会将一以贯之依法从严打击证券期货违法行为，坚持做到“严而有度、严而有方、严而有效”。

　　试点金融审判“三合一”正当其时

　　罗卫表示，在执法实践中，当前基于立体追责理念，对源自同一基础事实的违法行为同时追究民事、行政、刑事责任的情况，日益普遍。与此同时，金融案件往往具有较强的专业性、涉众性，对法院审理此类案件提出了更高要求。为进一步发挥协同效应，深化金融协同治理，提高司法资源利用效率，建议在北京金融法院、上海金融法院试点金融刑事、行政、民事案件“三合一”审判改革，以实现金融案件一体办理，“一站式”处理各类金融纠纷。

　　2022年7月1日，深圳金融法庭率先探索并实践证券期货纠纷案件“三合一”改革。罗卫表示，目前，在北京、上海试点金融审判“三合一”正当其时。

　　一是有利于落实两办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，推进国家金融战略，营造良好金融法治环境，促进经济和金融健康发展，助力金融强国建设。

　　二是有利于法院系统内部形成合力，提高金融案件的审判效率，统一金融案件司法审判标准，提升司法权威。

　　三是有利于金融市场投资者获得便捷、优质、高效的金融诉讼服务，实现对金融侵权行为受损投资者的全方位救济。

　　四是有利于强化审判队伍建设，促进形成“金融专”“审判强”审判队伍，提升金融案件审判队伍的专业素质。

　　近日，中国证监会主席吴清在十四届全国人大三次会议记者会上提出，“推动出台背信罪（即背信损害上市公司利益罪）司法解释”。

　　据罗卫介绍，最近几年，各方对加快出台背信损害上市公司利益罪司法解释已基本达成共识，证监会和公安部、最高检、最高法等单位也就推动背信损害上市公司利益罪司法解释出台开展了系列工作。目前，背信损害上市公司利益罪司法解释相关研究已经较为成熟，建议最高法、最高检尽快推动制定背信损害上市公司利益罪司法解释。

　　监管执法

　　强调“以投资者为本”理念

　　我国股票市场上，中小投资者占比高达96%。罗卫表示，证券监管执法需要更加强调“以投资者为本”的理念，主要从四个方面着手：坚持从严执法形成有力震慑；坚持为民执法增强市场信心；坚持精准执法稳定市场预期；坚持协同执法加强立体追责。

　　谈及如何进一步加强监管能力建设，罗卫认为，需要做好以下四个方面的工作：一是要完善监管执法体制机制。要理顺和优化日常监管、线索发现、行政处罚、执行、刑事移送各环节的衔接机制，提升执法的协同性。

　　二是要增强执法制度供给。既要持续加强处罚认定的标准建设，又要同立法机关、司法机关一道，积极推动证券违法领域民事赔偿、刑事追究司法解释等规范性文件出台，要下大力气做实做细执法制度的“颗粒度”，确保出台的规则好用、能用、管用。

　　三是要加强执法队伍能力建设。打造一支政治过硬、能力过硬、作风过硬的高素质执法队伍。

　　四是要增强调查研究能力。通过调查研究，从投资者诉求中找准真问题，把症结找准、把根源挖深，并最终提出科学、实用、可操作的对策、措施。

　　近年来，在日常监管执法工作中，罗卫发现，特定情形下，个别投资者对证监会的监管执法会存在一些误解，认为严厉打击资本市场违法行为会影响市场活力。

　　“上述观点有失偏颇。”罗卫认为，一个成熟、发达的资本市场应当活力与秩序兼备。“严监严管的目的是强本强基”，唯有寓监管于活力之中，建秩序于活力之上，资本市场方能在动态平衡中行稳致远，为“长钱长投”创造有利的制度环境。

　　罗卫表示，下一步，证监会将一以贯之依法从严打击证券期货违法行为，坚持做到“严而有度、严而有方、严而有效”。